專精業務
風險與合規
專業支援公司從策略面到執行面的調查及合規挑戰，以降低風險。
代表性的風險與合規的專業知識
當回應調查及合規事項時，涉及各種不同規模問題事件、敏感性業務事項及緊迫時程，此皆為企業客戶面對的獨特挑戰。Consilio 提供了複雜的資料分析技術，成熟的工作流程及專家協助，制定出堅實可靠的合規及調查策略，可加強法律及監管合規，降低下游電子取證及儲存成本，保護敏感性資料安全，並促進生產力及協同合作。
調查及合規事項的專門工具及工作流程
為大型跨國銀行提供的管理服務恢復了損失的效率和工作產品品質
Consilio 案例研究
問題
一家美國醫療服務提供業者面臨司法部民事調查要求 (CID)，有人宣稱該業者收受特定實驗室免費測試材料作為推薦報酬——這可能違反 Stark 法的規定。客戶懷疑是一名離職員工提出此項指控，向 Consilio 提供員工電子郵件及筆記型電腦資料，供 Riskcovery 進行分析。我們的專家利用 CID 原本文字內容，併同其他概念式樣本，建立了一份自訂分類方案，供 Riskcovery 描述其感興趣的想法。
我們的方法
Riskcovery 辨識出與自訂分類概念相近的文件與電子郵件，且按優先順位加以排序，結果發現該名員工在僱用期間終止前的最後三個月，共傳送 3,000 封電子郵件到個人電子郵件帳號。依據 Riskcovery 演算法，關聯度第 2 高的文件是一封寄給涉案實驗室的電子郵件，其說明雙方明確同意，以全部分析結果來交換所提供的免費測試材料。其他電子郵件則包含與其他實驗室及製藥公司的協議，其中數封附有病患資訊，此已違反 HIPAA 的規定。
結果
針對所有 ESI 及 Riskcovery 辨識出的監管人進行更進一步的調查，客戶及法律顧問得以提出合理抗辯，並協助撰寫回應司法部要求的內容。
風險與合規洞見
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